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怎么明确子公司向母公司报告的合规管理事项?证券基金经营机构应当将各层级子公司的合规管理纳人统一体系,明确子公司向母公司报告的合规管理事项,对子公司的合规管理制度进行审查,对子公司经营管理行为的合规性进行监督和检查

怎么明确子公司母公司报告的合规管理事项?

证券基金经营机构应当将各层级子公司的合规管 理纳人统一体系,明确子公司向母公司报告的合规管理事项,对子 公司的合规管理制度进行审查,对子公司经营管理行为的合规性进 行监督和检查,确保子公司合规管理工作符合母公司的要求。从事 另类投资、私募基金管理、基金销售等活动的子公司,应当由证券基金经营机构选派人员作为子公司高级管理人员负责合规管理工 作,并由合规负责人考核和管理。

保险公司年度合规报告应当包括哪些内容?

公司年度合规报告应当包括以下内容:

(一) 合规管理状况概述;

(二) 合规政策的制订、评估和修订;

(三) 合规负责人和合规管理部门的情况;

(四) 重要业务活动的合规情况;

(五) 合规评估和监测机制的运行;

(六) 存在的主要合规风险及应对措施;

(七) 重大违规事件及其处理;

(八) 合规培训情况;

(九) 合规管理存在的问题和改进措施;

(十)其他。

中国保监会可以根据监管需要,要求保险公司报送综合或者专 项的合规报告。中国保监会派出机构可以根据辖区内监管需要,要求保险公司 省级分公司书面报告合规工作情况。

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